作為首航高科能源技術(shù)股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”或“首航高科”） 的獨(dú)立董事，自被公司聘任為獨(dú)立董事以來，本人嚴(yán)格按照《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事的指導(dǎo)意見》、以及《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等法律、法規(guī)、規(guī)章和《公司章程》、《公司獨(dú)立董事工作制度》相關(guān)條款的要求，認(rèn)真履行職責(zé)，充分發(fā)揮獨(dú)立董事的獨(dú)立與監(jiān)督作用，維護(hù)公司整體利益，維護(hù)全體股東尤其是中小股東的合法權(quán)益。

現(xiàn)將本人2022年度獨(dú)立董事履職情況匯報(bào)如下：

一、出席董事會(huì)和股東大會(huì)情況

2022 年度本人共計(jì)參加公司董事會(huì) 9 次，均為本人親自出席。2022 年度列席了公司 1 次股東大會(huì)，為 2022 年第二次臨時(shí)股東大會(huì)。本人會(huì)前能夠主動(dòng)了解并獲取會(huì)議情況和資料，詳細(xì)了解公司整個(gè)生產(chǎn)運(yùn)作和經(jīng)營(yíng)情況，為董事會(huì)的重要決策做了充分的準(zhǔn)備工作。

能夠按時(shí)出席公司董事會(huì)會(huì)議，認(rèn)真審議董事會(huì)各項(xiàng)議案，審慎行使表決權(quán)， 對(duì)公司重大事項(xiàng)發(fā)表了事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見，認(rèn)真履行作為獨(dú)立董事應(yīng)盡的職責(zé)，維護(hù)了公司的整體利益和全體股東特別是廣大中小股東的利益。2022年度， 公司董事會(huì)、股東大會(huì)的召集召開符合法定程序，重大經(jīng)營(yíng)決策事項(xiàng)均履行了相關(guān)程序，合法有效，本人對(duì)提交董事會(huì)的全部議案進(jìn)行了審議，認(rèn)為各項(xiàng)議案均為公司正常經(jīng)營(yíng)所需，均無損害中小股東利益，符合相關(guān)法律、法規(guī)和公司章程的規(guī)定，對(duì)各項(xiàng)議案投出贊成票，無反對(duì)、棄權(quán)的情況。

二、針對(duì)公司2022年度經(jīng)營(yíng)事項(xiàng)發(fā)表獨(dú)立意見情況

（一）第四屆董事會(huì)第二十四次會(huì)議關(guān)于 2022 年上半年控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用公司資金、公司對(duì)外擔(dān)保情況的專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見

我們對(duì)公司 2022 年 1—6 月，公司與控股股東以及其他關(guān)聯(lián)方資金往來及累計(jì)和當(dāng)期對(duì)外擔(dān)保情況進(jìn)行了審閱和查驗(yàn)，發(fā)表專項(xiàng)說明和獨(dú)立意見如下：

1、報(bào)告期內(nèi)，公司未發(fā)生控股股東及其他關(guān)聯(lián)方違規(guī)占用資金情況，也不存在以前年度發(fā)生并累計(jì)至 2022 年 6 月 30 日的控股股東及其他關(guān)聯(lián)方占用資金情況。

2、報(bào)告期內(nèi)，公司為全資子公司北京聚星新能科技有限公司在廈門國際銀行股份有限公司北京分行申請(qǐng) 9,000 萬元的銀行貸款本金及其利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保；為控股孫公司哈密利哈能源有限公司在興業(yè)銀行股份有限公司烏魯木齊分行申請(qǐng) 6,000 萬元的銀行貸款本金及其利息提供連帶責(zé)任保證擔(dān)保；為控股子公司西拓能源集團(tuán)有限公司在新疆天山農(nóng)村商業(yè)銀行股份有限公司高新區(qū)支行申請(qǐng)的 2,000 萬元的銀行貸款本金及其利息提供保證擔(dān)保，以上擔(dān)保均不需要獨(dú)立董事發(fā)表獨(dú)立意見。

綜上所述，我們認(rèn)為：公司上述擔(dān)保行為均按照《關(guān)于規(guī)范上市公司與關(guān)聯(lián)方資金往來及上市公司對(duì)外擔(dān)保若干問題的通知》（證監(jiān)發(fā)[2003]56 號(hào)）、《關(guān)于規(guī)范上市公司對(duì)外擔(dān)保行為的通知》（證監(jiān)發(fā)[2005]120 號(hào)）和《公司章程》 等規(guī)范行性文件的要求，履行了相應(yīng)的審議程序，合法有效。

（二）第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議相關(guān)事項(xiàng)，在審閱相關(guān)資料后，發(fā)表的事前認(rèn)可和獨(dú)立意見

1、關(guān)于《公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要》的獨(dú)立意見

（1）公司不存在《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)——員工持股計(jì)劃》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件規(guī)定的禁止實(shí)施員工持股計(jì)劃的情形。

（2）《首航高科能源技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃（草案）及其摘要》的內(nèi)容符合《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)——員工持股計(jì)劃》等有關(guān)法律、法規(guī)、 規(guī)范性文件的規(guī)定，不存在損害公司利益及中小股東合法權(quán)益的情形。

（3）公司推出2022年員工持股計(jì)劃（以下簡(jiǎn)稱“本次員工持股計(jì)劃”）前， 已召開職工代表大會(huì)充分征求員工意見。本次員工持股計(jì)劃遵循公司自主決定、 員工自愿參加的原則，不存在以攤派、強(qiáng)行分配等方式強(qiáng)制員工參加的情形；公司亦不存在向本次員工持股計(jì)劃持有人提供貸款、貸款擔(dān)保或任何其他財(cái)務(wù)資助的計(jì)劃或安排。

（4）公司實(shí)行本次員工持股計(jì)劃有利于進(jìn)一步促進(jìn)公司建立和完善勞動(dòng)者與所有者的利益共享機(jī)制，有效地將股東利益、公司利益和員工利益相結(jié)合，提高員工的凝聚力和公司競(jìng)爭(zhēng)力，充分調(diào)動(dòng)員工積極性和創(chuàng)造性，有利于進(jìn)一步提升公司治理水平，實(shí)現(xiàn)公司的長(zhǎng)遠(yuǎn)可持續(xù)發(fā)展。

因此，我們一致同意公司實(shí)施本次員工持股計(jì)劃事項(xiàng)，并將該事項(xiàng)提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

2、關(guān)于《公司2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》的獨(dú)立意見

公司制定的《首航高科能源技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》符合《公司法》《證券法》《關(guān)于上市公司實(shí)施員工持股計(jì)劃試點(diǎn)的指導(dǎo)意見》《深圳證券交易所上市公司信息披露指引第4號(hào)——員工持股計(jì)劃》等相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，能保證公司本次員工持股計(jì)劃的順利實(shí)施，確保本次員工持股計(jì)劃規(guī)范運(yùn)行，有利于公司的持續(xù)發(fā) 展，不會(huì)損害公司及全體股東的利益。

因此，我們一致同意公司制定《首航高科能源技術(shù)股份有限公司2022年員工持股計(jì)劃管理辦法》，并將該事項(xiàng)提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

3、關(guān)于補(bǔ)選獨(dú)立董事的獨(dú)立意見

本次提名是公司董事會(huì)在充分了解被提名人張宏亮的教育背景、工作經(jīng)歷、 專業(yè)素養(yǎng)等情況的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，并已征得被提名人的同意；被提名人具有較高的專業(yè)知識(shí)和豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，具備擔(dān)任公司獨(dú)立董事的能力；未發(fā)現(xiàn)有法律法規(guī)規(guī)定不得任職的情形，以及被中國證監(jiān)會(huì)確定為市場(chǎng)禁入者并且尚未解除的情況。獨(dú)立董事候選人具備《關(guān)于在上市公司建立獨(dú)立董事制度的指導(dǎo)意見》及有關(guān)規(guī)定所要求的獨(dú)立性；本次獨(dú)立董事候選人的提名、審議程序符合《公司法》等法律法規(guī)和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，因此，我們同意提名張宏亮先生為公司第四屆董事會(huì)獨(dú)立董事候選人，并同意將該事項(xiàng)提交公司2022年第二次臨時(shí)股東大會(huì)審議。

4、關(guān)于續(xù)聘2022年度會(huì)計(jì)師事務(wù)所的事前認(rèn)可意見和獨(dú)立意見

（1）關(guān)于續(xù)聘中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為2022年度審計(jì)機(jī)構(gòu)之事前認(rèn)可意見

中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具有證券期貨業(yè)務(wù)資格，系公司2021年度審計(jì)機(jī)構(gòu)。中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）在公司2021年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)工作期間，按計(jì)劃完成了各項(xiàng)審計(jì)任務(wù)，出具的報(bào)告公正、客觀的反映了公司報(bào)告期內(nèi)的財(cái)務(wù)狀況和生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況。公司續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的決策程序合法有效。

綜上所述，我們同意將《關(guān)于續(xù)聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的議案》提交公司第四屆董事會(huì)第三十三次會(huì)議審議。

（2）關(guān)于續(xù)聘中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)之獨(dú)立意見

①公司董事會(huì)審計(jì)委員會(huì)提議聘請(qǐng)中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，在提名聘任程序上符合有關(guān)法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。

②經(jīng)調(diào)查，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）具備擔(dān)任財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)的履職條件及能力，其在擔(dān)任公司審計(jì)機(jī)構(gòu)期間，遵循《中國注冊(cè)會(huì)計(jì)師獨(dú)立審計(jì)準(zhǔn)則》，勤勉、盡職，公允合理地發(fā)表了獨(dú)立審計(jì)意見。

③經(jīng)核實(shí)，中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司出具的2021年度審計(jì)報(bào)告客觀、 公正地反映了公司各期的財(cái)務(wù)狀況和經(jīng)營(yíng)成果。

鑒于以上原因，我們同意聘任中興財(cái)光華會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司2022年度財(cái)務(wù)審計(jì)機(jī)構(gòu)，此議案需提交公司股東大會(huì)審議。

三、公司現(xiàn)場(chǎng)辦公情況

自任職首航高科獨(dú)立董事以來，本人通過現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議期間、到公司參加培訓(xùn)期間以及公司邀請(qǐng)的期間，對(duì)公司進(jìn)行實(shí)地現(xiàn)場(chǎng)考察現(xiàn)場(chǎng)辦公，聽取公司管理層講述公司發(fā)展歷程，業(yè)務(wù)分布。我認(rèn)為公司在新領(lǐng)域的布局和拓展取得了較好的成績(jī)，尤其是在太陽能光熱發(fā)電、儲(chǔ)能、清潔能源領(lǐng)域已經(jīng)取得了較大的進(jìn)展和收獲。

經(jīng)現(xiàn)場(chǎng)辦公本人詳細(xì)了解到公司的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)情況、財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部控制的完善及執(zhí)行情況、董事會(huì)決議執(zhí)行情況、新業(yè)務(wù)布局情況及項(xiàng)目進(jìn)展情況；并通過電話和郵件等方式和公司其他董事以及公司高級(jí)管理人員和相關(guān)工作人員保持密切聯(lián)系，關(guān)注外部環(huán)境及市場(chǎng)變化對(duì)公司的影響，關(guān)注傳媒、網(wǎng)絡(luò)對(duì)公司的相關(guān)報(bào)道，對(duì)公司的重大事項(xiàng)進(jìn)展及時(shí)了解和掌握。

四、擔(dān)任董事會(huì)各專業(yè)委員會(huì)工作情況

被公司聘任為獨(dú)立董事后，根據(jù)董事會(huì)的工作安排，本人還兼任戰(zhàn)略委員會(huì)委員主任委員、審計(jì)委員會(huì)委員、薪酬與考核委員會(huì)委員、提名委員會(huì)委員。任職期間能夠認(rèn)真履行獨(dú)立董事職責(zé)，對(duì)公司董事會(huì)審議決策的重大事項(xiàng)均要求公司事先提供相關(guān)資料，進(jìn)行認(rèn)真審核。并能以自己專業(yè)知識(shí)對(duì)各項(xiàng)議案進(jìn)行認(rèn)真分析并提出建設(shè)性的意見，使董事會(huì)決策更加科學(xué)性。

五、保護(hù)中小股東合法權(quán)益方面所做的工作

1、對(duì)公司治理結(jié)構(gòu)及經(jīng)營(yíng)管理的調(diào)查。作為公司獨(dú)立董事能夠忠實(shí)履行獨(dú)立董事職務(wù)，對(duì)公司生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)、財(cái)務(wù)管理、關(guān)聯(lián)交易、重大擔(dān)保、對(duì)外投資等情況，詳實(shí)地聽取了相關(guān)人員的匯報(bào)，并通過參加現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議等形式進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)調(diào)查， 獲取作出決策所需的情況和資料。

2、加強(qiáng)對(duì)相關(guān)法律法規(guī)的學(xué)習(xí)，通過學(xué)習(xí)相關(guān)法律法規(guī)和規(guī)章制度，加深對(duì)相關(guān)法規(guī)，尤其是涉及到規(guī)范公司法人治理結(jié)構(gòu)和保護(hù)社會(huì)公眾股股東權(quán)益保護(hù)等相關(guān)法規(guī)的認(rèn)識(shí)和理解，以切實(shí)加強(qiáng)對(duì)公司和投資者利益的保護(hù)能力，形成主動(dòng)保護(hù)中小股東權(quán)益的思想意識(shí)。

3、在董事會(huì)上發(fā)表意見、行使職權(quán)，關(guān)于相關(guān)議案對(duì)全體股東利益的影響， 維護(hù)公司和股東特別是中小股東的合法權(quán)益，積極有效履行獨(dú)立董事職責(zé)。

六、其他工作

1、未有發(fā)生獨(dú)立董事提議召開董事會(huì)會(huì)議的情況；

2、未有發(fā)生獨(dú)立董事提議聘請(qǐng)或解聘會(huì)計(jì)師事務(wù)所的情況；

3、未有發(fā)生獨(dú)立董事聘請(qǐng)外部審計(jì)機(jī)構(gòu)和咨詢機(jī)構(gòu)的情況發(fā)生。

作為公司獨(dú)立董事，在公司下一個(gè)會(huì)計(jì)年度中將進(jìn)一步堅(jiān)持謹(jǐn)慎、忠實(shí)的原則，切實(shí)履行獨(dú)立董事職責(zé)，深入了解公司的經(jīng)營(yíng)情況，與其他董事和公司監(jiān)事、 經(jīng)營(yíng)層保持密切溝通，為提高董事會(huì)決策科學(xué)性，為客觀公正地保護(hù)廣大的投資者特別是中小投資者的合法權(quán)益，為促進(jìn)公司穩(wěn)健發(fā)展，樹立誠實(shí)、守信的良好形象，起到應(yīng)有的作用。

以上是我作為獨(dú)立董事在2022年度履行職責(zé)情況的匯報(bào)。最后，衷心感謝公司及董事會(huì)在2022年度對(duì)獨(dú)立董事工作的大力支持與幫助。

 

首航高科能源技術(shù)股份有限公司

獨(dú)立董事：高鐵瑜

2023年4月28日